|
Сегодня |
||
УНИВЕРСАЛЬНЫЙ УЧЕБНИК |
||
Предыдущий | Оглавление | Следующий
§ 1.
Понятие и содержание стадии предварительного расследования
§ 2.
Общие условия предварительного расследования
Предварительное расследование является второй после возбуждения уголовного дела стадией процесса, выполняющей по отношению к ней контрольную функцию, поскольку в процессе расследования проверяется обоснованность решения о возбуждении уголовного дела.
Содержание стадии предварительного расследования составляет регламентированная уголовно-процессуальным законодательством деятельность органов дознания и предварительного следствия по установлению обстоятельств совершенного преступления, обеспечению уголовного преследования виновных в совершении преступлений и ограждению от ответственности невиновных, принятию мер по устранению вредных последствий преступления, а также по их предупреждению и пресечению. Характерными чертами предварительного расследования, помогающими уяснить сущность этой стадии процесса, являются:
– направленность деятельности прокурора, следователя, дознавателя на раскрытие преступления, изобличение лица, его совершившего, отыскание и проверку доказательств, подтверждающих принимаемые по делу решения;
– урегулированность процессуальной деятельности нормами уголовно-процессуального закона и осуществление ее в определенной процессуальной форме, вне которой любые действия следователя или дознавателя не порождают правовых последствий;
– познавательная, исследовательская направленность и удостоверительный характер действий следователя и дознавателя, которые не только собирают и проверяют фактические данные, имеющие отношение к делу, но и закрепляют (оформляют) полученные сведения, придавая им правовое значение.
Стадия предварительного расследования имеет самостоятельный характер и собственные задачи, в которые принято включать:
– быстрое и полное раскрытие совершенного преступления;
– изобличение и привлечение виновного к уголовной ответственности (осуществление уголовного преследования);
– принятие мер к возмещению материального ущерба, причиненного преступлением;
– выявление причин преступления и условий, способствовавших его совершению, и принятие мер к их устранению.
Под раскрытием преступления следует понимать установление лица, совершившего преступление и закрепление этого обстоятельства в процессуальном акте (протоколе задержания или постановлении об избрании меры пресечения; постановлении о привлечении лица в качестве обвиняемого; обвинительном акте, обвинительном заключении). Говоря о задаче изобличения и привлечения к ответственности виновного в совершении преступления, следует указать, во-первых, на органическую связь выполнения этой задачи с задачами определения вида и степени ответственности, которую должен нести совершивший преступление, и, во-вторых, на обязанность следователя и дознавателя принять меры для ограждения невиновного в тех случаях, когда такая ответственность неосновательно наступила, то есть отказаться от привлечения к ответственности при установлении к этому законных оснований.
Меры к возмещению материального ущерба, причиненного преступлением, состоят из целого комплекса оперативно-розыскных и следственных действий, в который входит: розыск утраченных ценностей; выяснение объема ущерба и круга лиц, обязанных нести полную или частичную ответственность; определение размера той части ущерба, который подлежит возмещению; установление источников возмещения ущерба; наложение ареста на имущество; принятие мер к сохранности имущества; признание гражданским истцом и привлечение в качестве гражданского ответчика. Преступлением причиняется не только материальный ущерб. Любое преступление влечет вредные последствия: социальные, физические, моральные и имущественные. В задачи органов и должностных лиц, ведущих расследование, входит выявление всех видов последствий, причиненных преступлением, и принятие возможных мер к заглаживанию причиненного вреда. Не всегда характер и размер некоторых видов вреда может быть так же точно определен, как материальный ущерб, но во всех случаях вредные последствия могут быть устранены и органы расследования обязаны выполнить все возможные для этого действия.
В уголовном процессе Российской Федерации стадию предварительного расследования проходит подавляющее большинство уголовных дел. Исключение составляют лишь дела частного обвинения, имеющие незначительное количество и небольшую степень общественной опасности деяния (небольшую тяжесть). Расследование именуют предварительным, так как оно предшествует судебному разбирательству, одним из этапов которого является судебное следствие. Решения, которые принимаются в процессе расследования (за исключением решения о прекращении уголовного дела), носят не окончательный, а предварительный характер и нуждаются в обязательной проверке судом в судебном следствии. Сама эта стадия только подготавливает почву для работы судебных инстанций, в известной мере предопределяет пределы судебного следствия, обеспечивает его успешное осуществление. Достижение задач предварительного расследования может обусловить переход уголовного дела в следующую стадию процесса, а в случае прекращения уголовного дела означает завершение уголовного судопроизводства этой стадией.
Действующее уголовно-процессуальное законодательство (ст. 150, 125 УПК) предусматривает две формы предварительного расследования: дознание, которое проводится органами дознания, и предварительное следствие, осуществляемое следователями. Предварительное следствие и дознание связаны единством задач и форм деятельности и поэтому образуют единую стадию процесса. Данные, полученные в ходе дознания и предварительного следствия, имеют одинаковое доказательственное значение по делу. Кроме того, по письменному указанию прокурора уголовные дела, подследственные органам дознания могут быть переданы для производства предварительного следствия (ч. 4 ст. 150 УПК).
Последовательность процессуальных действий определяется лицом, осуществляющим расследование, в зависимости от конкретных обстоятельств дела, оснований выполнения необходимых действий и принятия соответствующих решений по ходу расследования. Однако очередность определенных процессуальных действий, составляющих структуру расследования, остается неизменной по любому делу и обусловливает последовательность и развитие расследования от принятия дела к своему производству до оформления итогового решения о направлении уголовного дела для разрешения его по существу. Структуру расследования можно представить в виде взаимосвязанных частей, этапов, которые сменяют друг друга по мере движения уголовного дела. Среди них можно выделить:
1) производство неотложных следственных действий (ст. 157 УПК);
2) выявление совокупности доказательств, позволяющих принять решение о привлечении конкретного лица (лиц) в качестве обвиняемого (ст. 176–196 УПК);
3) действия по привлечению в качестве обвиняемого, предъявлению обвинения и допросу обвиняемого, применению мер процессуального принуждения (ст. 171–175; ст. 97–116 УПК);
4) производство процессуальных действий с целью проверки показаний обвиняемого и собирания доказательств, позволяющих принять решение о форме окончания расследования;
5) окончание расследования как комплекс процессуальных действий, связанных с составлением итогового решения, оформления и направления дела для рассмотрения его по существу (ст. 212–222, 225 УПК).
Представленная структурная модель расследования хотя и отражает наиболее типичные черты этой стадии процесса в ее развернутом виде, однако является условной, так как рамки некоторых этапов не являются жесткими, не каждое уголовное дело в строгой последовательности проходит все этапы. Например, на одном из первых этапов дело может быть прекращено или в ходе расследования будет обнаружено, что общественно опасное деяние совершено лицом, психическое состояние которого исключает его уголовную ответственность, или может оказаться, что в совершении преступления принимали участие несколько человек, обнаружение которых состоялось не одновременно. Поэтому этап, связанный с привлечением в качестве обвиняемого, дробится на части, переплетаясь с другими этапами.
Общие условия – это установленные законом положения, которые характеризуют стадию предварительного расследования и регламентируют порядок деятельности. УПК устанавливает формы предварительного расследования, место его производства, подследственность, правила соединения, выделения уголовных дел и другие условия, в которых осуществляется расследование, именуя их общими условиями предварительного следствия (глава 21, ст. 150–161 УПК). Данные положения касаются и производства дознания, за исключением тех обстоятельств, которые особо оговорены в законе. Поэтому вполне правомерно говорить об общих условиях предварительного расследования, отражающих характерные черты и специфические особенности содержания этой стадии процесса.
Наиболее полный перечень общих условий включает:
– формы предварительного расследования (ст. 150, 151, 157 УПК);
– соблюдение подследственности (ст. 151, 152 УПК);
– правила соединения и выделения уголовных дел (ст. 153, 154, 155 УПК);
– начало производства и окончание предварительного расследования (ст. 156, 158 УПК);
– обязательность рассмотрения ходатайств (ст. 159 УПК);
– меры попечения о детях, об иждивенцах подозреваемого или обвиняемого и меры по обеспечению сохранности его имущества (ст. 160 УПК);
– недопустимость разглашения данных предварительного расследования (ст. 161УПК).
Под подследственностью понимается совокупность признаков, в соответствии с которыми уголовное дело подлежит расследованию определенным органом. В зависимости от рода совершенного преступления, места его совершения, обстоятельств, свидетельствующих о том, кто его совершил, различают виды подследственности: предметную (родовую), персональную, территориальную и по связи дел.
Предметная (родовая) подследственность определяет отношение уголовного дела к компетенции следователей одного из ведомств – прокуратуры, органов безопасности, внутренних дел, налоговой полиции – в зависимости от предмета преступного посягательства, обозначенного в Особенной части УК.
Персональная подследственность определяется в зависимости от субъекта, подлежащего привлечению к уголовной ответственности (несовершеннолетний, судья, прокурор и т. д.). По всем делам о преступлениях, совершенных должностными лицами органов Федеральной службы безопасности, Службы внешней разведки Российской Федерации, Федерального агентства правительственной связи и информации при президенте Российской Федерации, Федеральной службы охраны Российской Федерации, органов внутренних дел РФ, учреждений и органов уголовно-исполнительной системы Министерства юстиции РФ, органов налоговой полиции, таможенных органов и т. д. предварительное следствие производится следователями прокуратуры (п. "б" и "в" ч. 2 ст. 151 УПК).
Территориальная (местная) подследственность определяется местом совершения преступления или местом обнаружения преступления, а также местом нахождения подозреваемого или большинства свидетелей. Орган расследования, установив, что дело ему не подследственно, обязан выполнить все неотложные следственные действия, после чего передать дело прокурору для направления по подследственности. О направлении дела по подследственности выносится мотивированное постановление (ст. 152 УПК). По общему правилу местом расследования преступления является район, на территории которого оно было совершено. Вместе с тем, если место совершения преступления неизвестно, а также с целью наиболее быстрого и полного его расследования и соблюдения процессуальных сроков следствие может производиться по месту обнаружения преступления, по месту нахождения обвиняемого или большинства свидетелей.
Продолжаемые деяния расследуются на территории того района, в котором был совершен последний эпизод преступной деятельности, объединенной единым умыслом. Длящиеся преступления расследуются на территории, где были окончены или пресечены действия или бездействие, составляющие объективную сторону состава преступления. Если преступление было начато в одном месте, а окончено в другом, то уголовное дело расследуется по месту окончания преступления. Если преступления совершены в разных местах, то по решению прокурора уголовное дело расследуется по месту совершения большинства преступлений или наиболее тяжкого из них (ч. 2 и ч. 3 ст. 152 УПК). При этом в случае необходимости производства следственных или розыскных действий в другом месте следователь вправе произвести их лично либо поручить производство этих действий соответственно следователю или органу дознания, который обязан выполнить поручение в срок не позднее 10 суток (ч. 1 ст. 152 УПК).
Если одним и тем же лицом совершено несколько преступлений на территории различных районов, предварительное расследование начинается по месту обнаружения любого из них. Расследование такого дела в полном объеме обычно производится по месту совершения наиболее тяжкого преступления или по месту проживания большинства свидетелей. Если лицо было заключено под стражу на территории одного из районов, все уголовные дела объединяются в одном производстве и направляются в тот орган, который применил данную меру пресечения.
Разрешение споров о подследственности между следователями одного ведомства, действующими на территории различных районов, находится в компетенции прокурора субъекта федерации, между следователями различных областей Российской Федерации – Генерального прокурора Российской Федерации.
Подследственность по связи дел применяется при соединении в одном производстве уголовных дел, подследственных различным органам предварительного расследования. Подследственность определяется прокурором с соблюдением правил предметной, персональной и территориальной подследственности. При этом прокурор обязан указать основания такой передачи (п. 9 ч. 2 ст. 37 УПК).
Этот вид подследственности применяется, например, при расследовании преступлений против правосудия, если деяние было совершено в ходе производства по ранее возбужденному делу. По данным преступлениям предварительное расследование производится тем органом, к чьей подследственности относится основное преступление, в связи с которым находится и преступление против правосудия.
Установленные уголовно-процессуальным законодательством правила соединения и выделения уголовных дел представляют собой условия, которые позволяют сформировать оптимальный объем доказательственной информации по уголовному делу. Соединение уголовных дел в одно производство осуществляется с целью обеспечить всестороннее и объективное исследование обстоятельств совершенного преступления (преступлений). В соответствии со ст. 153 УПК в одном производстве могут быть соединены уголовные дела в отношении:
1) нескольких лиц, совершивших одно или несколько преступлений в соучастии (к соучастникам преступления относятся организаторы, подстрекатели, пособники, исполнители и соисполнители);
2) одного лица, совершившего несколько преступлений;
3) лица, обвиняемого в заранее не обещанном укрывательстве преступлений, расследуемых по этим уголовным делам;
4) соединение уголовных дел допускается также в случаях, когда лицо, подлежащее привлечению в качестве обвиняемого, не установлено, но имеются достаточные основания полагать, что несколько преступлений совершены одним лицом или группой лиц.
Соединение уголовных дел производится на основании постановления прокурора. При соединении уголовных дел срок производства по ним определяется по уголовному делу, имеющему наиболее длительный срок предварительного расследования. При этом срок производства по остальным уголовным делам поглощается наиболее длительным сроком и дополнительно не учитывается.
Запрещено соединять в одном производстве дела, если в одном месте было одновременно совершено несколько преступлений не связанных единым умыслом и в отношении различных лиц. Не подлежат соединению в одном производстве дела, если преступления совершены в отношении одного и того же потерпевшего, но действия преступников не были связаны единым умыслом.
Выделение уголовного дела допускается только в вызванных реальной необходимостью случаях, когда это не может негативно отразиться на полноте и объективности расследования по делу.
Выделение уголовного дела в отдельное производство допускается в отношении:
1) отдельных обвиняемых по уголовным делам о преступлениях, совершенных в соучастии, если: а) лицо, подлежащее привлечению в качестве обвиняемого, не установлено; б) обвиняемый скрылся от следствия либо место его нахождения не установлено по иным причинам; в) место нахождение обвиняемого известно, однако реальная возможность его участия в уголовном деле отсутствует;
2) несовершеннолетнего обвиняемого, привлеченного к уголовной ответственности вместе с совершеннолетними обвиняемыми;
3) иных лиц, подозреваемых или обвиняемых в совершении преступления, не связанного с деяниями, вменяемыми в вину по расследуемому уголовному делу, когда об этом становится известно в ходе предварительного расследования;
4) выделение уголовного дела в отдельное производство для завершения предварительного расследования допускается, если это не отразится на всесторонности и объективности предварительного расследования и разрешения уголовного дела, в случаях, когда это вызвано большим объемом уголовного дела или множественностью его эпизодов (ч. 1 и 2 ст. 154 УПК).
Выделение уголовного дела производится на основании постановления прокурора, следователя или дознавателя. Если уголовное дело выделено в отдельное производство для проведения предварительного расследования нового преступления или в отношении нового лица, то в постановлении должно содержаться решение о возбуждении уголовного дела в порядке, предусмотренном ст. 146 УПК РФ.
В уголовном деле, выделенном в отдельное производство, должны содержаться подлинники или заверенные прокурором, следователем, дознавателем копии процессуальных документов, имеющих значение для данного уголовного дела. Материалы уголовного дела, выделенного в отдельное производство, допускаются в качестве доказательств по данному уголовному делу. Срок предварительного следствия по уголовному делу, выделенному в отдельное производство, исчисляется со дня вынесения соответствующего постановления, которым выделяется дело по новому преступлению или в отношении нового лица. В остальных случаях срок исчисляется с момента возбуждения основного уголовного дела, из которого дело выделено в отдельное производство (ч. 3–6 ст. 154 УПК).
Если в ходе предварительного расследования стало известно о совершении преступления, не связанного с расследуемым, дознаватель, следователь выносит постановление о выделении материалов, содержащих сведения о новом преступлении, из уголовного дела и направлении их прокурору для принятия решения о возбуждении или отказе в возбуждении уголовного дела или о передаче материалов по подследственности (ст. 155 УПК).
К общим условиям предварительного расследования уголовно-процессуальный закон относит обязательность рассмотрения ходатайств.
Правом заявлять ходатайства наделены подозреваемый, обвиняемый, его защитник, потерпевший, его законный представитель или представитель, гражданский истец, гражданский ответчик, их представители, эксперт. Они вправе ходатайствовать о производстве процессуальных действий или принятии процессуальных решений для установления обстоятельств, имеющих значение для уголовного дела, обеспечения прав и законных интересов лица, заявившего ходатайство, или представляемого им лица. Им не может быть отказано в допросе свидетелей, производстве судебной экспертизы и других следственных действиях, если обстоятельства, об установлении которых они ходатайствуют, имеют значение для данного уголовного дела (ч. 2 ст. 159 УПК).
Ходатайство может быть заявлено в любой момент производства по уголовному делу. Письменное ходатайство приобщается к уголовному делу, устное заносится в протокол следственного действия. Следователь, дознаватель обязаны рассмотреть каждое заявленное по уголовному делу ходатайство непосредственно после его заявления. В случаях, когда немедленное принятие решения по ходатайству невозможно, оно должно быть разрешено не позднее 3 суток со дня его заявления.
В случае полного или частичного отказа в удовлетворении ходатайства следователь, дознаватель выносят постановление, которое может быть обжаловано прокурору или в суд. Прокурор рассматривает жалобу в течение 3 суток со дня ее получения, а в исключительных случаях, когда для проверки жалобы необходимо истребовать дополнительные материалы или принять иные меры, допускается рассмотрение жалобы в срок до 10 суток, о чем извещается заявитель (ст. 124 УПК).
В судебном порядке могут рассматриваться жалобы, поданные непосредственно либо через дознавателя, следователя или прокурора на постановления: об отказе в возбуждении уголовного дела; о прекращении уголовного дела; иные решения и действия (бездействия), которые способны причинить ущерб конституционным правам и свободам участников уголовного судопроизводства либо затруднить доступ граждан к правосудию. Судья по месту производства предварительного расследования не позднее чем через 5 суток со дня поступления жалобы в судебном заседании проверяет законность и обоснованность действий (бездействия) и решений дознавателя, следователя, прокурора с участием заявителя и его защитника, законного представителя или представителя, иных лиц, чьи интересы непосредственно затрагиваются обжалуемым действием или решением, а также с участием прокурора.
Общим условием предварительного расследования является недопустимость разглашения данных предварительного расследования.
Данные предварительного расследования могут быть преданы гласности лишь с разрешения прокурора, следователя, дознавателя и только в том объеме, в каком ими будет признано это допустимым, если разглашение не противоречит интересам предварительного расследования и не связано с нарушением прав и законных интересов участников уголовного судопроизводства. Для обеспечения тайны предварительного расследования ч. 2 ст. 161 УПК устанавливает правило, согласно которому прокурор, следователь или дознаватель предупреждает участников уголовного судопроизводства о недопустимости разглашения без соответствующего разрешения ставших им известными данных предварительного расследования, о чем у них берется подписка с предупреждением об ответственности в соответствии со ст. 310 УК РФ.
Из предписаний закона следуют выводы о том, что запрет разглашения данных предварительного расследования относится ко всем участникам уголовного судопроизводства, в том числе и лицам, осуществляющим уголовное преследование, так как термин "разглашение" включает в себя не только сообщение или передачу сведений (информации), но и иные деяния, в результате которых заинтересованным лицам становятся известными данные предварительного расследования (ведение разговоров между сослуживцами в общественном транспорте, обсуждение деловых вопросов в помещении с плохой звукоизоляцией, громкое чтение документов и другие виды утечки информации). Из закона следует также вывод, что ответственность наступает только за разглашение данных предварительного расследования лицом, предупрежденным в установленном законом порядке о недопустимости их разглашения. Объем данных предварительного расследования, относительно которого устанавливается возможность оглашения, определяется прокурором, следователем, дознавателем – лицами, осуществляющими уголовное преследование по конкретному уголовному делу. И, наконец, из закона следует вывод, что разглашение данных предварительного расследования затрагивает не только интересы правосудия, государственной власти, государственной службы, но и связано с нарушением прав и законных интересов участников уголовного судопроизводства. Разглашение данных о частной жизни участников судопроизводства без их согласия не допускается. Запрет разглашения данных предварительного расследования должен быть распространен и на сведения о мерах безопасности, предпринятых в отношении участников уголовного процесса.
К общим условиям предварительного расследования уголовно-процессуальный закон относит его начало и окончание (ст. 156, 158 УПК).
Предварительное расследование начинается с момента возбуждения уголовного дела, о чем следователь, дознаватель выносит постановление, которое должно быть согласовано с прокурором. В постановлении следователь, дознаватель также указывает о принятии им уголовного дела к своему производству. Если следователю или дознавателю поручается производство по уже возбужденному уголовному делу, то он выносит постановление о принятии его к своему производству, копия которого в течение 24 часов с момента его вынесения направляется прокурору.
Абдумаджидов Г. А. Предварительное расследование. Ташкент,1985.
Викторов Б. А. Общие условия предварительного расследования. М., 1971.
Жогин Н. В., Фаткуллин Ф. Н. Предварительное следствие в советском уголовном процессе. М., 1965.
Ларин А. М. Расследование по уголовному делу: процессуальные функции. М., 1986.
Митрохин Н. П. Законность и демократизм предварительного следствия. Минск, 1979.
Павлов Н. Е. Общие условия предварительного расследования. Сравнительное исследование. М., 1982.
Шимановский В. В. Общие условия предварительного следствия. М., 1983.